Существует стандартный алгоритм действий, направленный на изменение статуса в комплаенс-системах:
Шаг 1: отправка запроса в комплаенс-систему и выгрузка досье на человека, которому необходимо проверить наличие или отсутствие статуса PEP.
Шаг 2: проведение анализа досье, выявление данных для внесения изменений и оценка возможности и сроков их корректировки.
Шаг 3: проведение аудита открытых источников на наличие недостоверных или просто потерявших со временем актуальность публикаций о лице в СМИ, социальных сетях и платформах. На этом же этапе необходимо выявить и общую негативную или компрометирующую информацию, размещенную в открытых источников, потому что она также может усложнить работу с комплаенс-системами и с прохождением комплаенса с другими организациями.
Шаг 4: если на Шаге 3 были обнаружены неактуальные или негативные данные, то осуществляется их удаление или блокировка. Также размещаются новые публикации, где собрана соответствующая действительности информация. Команда Avagard успешно реализовала десятки проектов по нейтрализации ложной или неактуальной информации в РФ и за рубежом, в том числе
удаление компромата и негатива через
деиндексацию ссылок из поисковой выдачи и другие инструменты.
Шаг 5: собирается пакет необходимых документов и отправляется заявка в комплаенс-системы на корректировку PEP-статуса.
Целью заявки может служить полное исключение из списка политически значимых лиц или присвоение неактивного статуса через исправление данных о сроках профессиональной деятельности, актуальных занимаемых должностях, изменении корпоративной структуры и связях с лицами, которые включены в санкционные списки.
В рекомендациях FATF говорится о том, что системы в своей работе должны использовать принцип "once a PEP – always a PEP". Что в буквальном переводе значит единожды PEP – навсегда PEP. На практике это значит, что в ходе каждой отдельной проверки происходит оценка вероятности того, что человек злоупотребляет своим влиянием и связями, независимо от того как, давно он покинул должность или пост, который являлся причиной получения PEP. Однако практика показывает, что это всего лишь рекомендация и World-Check и другие базы данных по комплаенсу используют точные сроки, по прошествии которых лицо может избавиться от статуса PEP. Обычно этот срок не превышает 10 лет, точная продолжительность зависит от системы.
В этой связи критически важно получить статус Inactive PEP после того, как человек ушел с должности, ставшей причиной получения статуса. Так как это важное условие для полного избавления от статуса политически значимого лица спустя положенный период времени.
Опыт Avagard показывает, что с PEP-статусом можно и нужно работать. Однако вероятность положительного исхода будет выше, если заняться решением вопроса до момента, когда PEP-статус станет поводом для отказа банками и другими организациями и приведет к включению лица в санкционные списки. Оставьте заявку и эксперт Avagard оперативно свяжется для обсуждения ваших задач.