OFAC: что за организация стоит за санкциями США против России

В США в разработке и применении санкционных мер принимает участие широкий круг представителей государственной власти — от президента до таможенного управления.

«Первую скрипку» в экономических санкциях играет именно OFAC.

Управление преследует нарушителей американского санкционного режима не только среди граждан и организаций США, но и иностранных компаний и физлиц — если они ведут запрещенную деятельность или каким-либо образом связаны с Америкой.

Под санкции OFAC попадают:

- организации, которые используют для взаиморасчетов и любых других финансовых операций доллары США и американские финансовые институты;

- компании, которые в своей деятельности пользуются информационными и иными технологиями, а также товарами, которые произведены в США.

Одно из самых громких дел: OFAC оштрафовало французский банк BNP Paribas на $9 млрд за проведение платежей в подсанкционные страны (Иран и Судан) и умышленное сокрытие этого. На BNP Paribas были наложены временные ограничения на совершение сделок в долларах США, также банк обязался уволить более 30 сотрудников, замешанных в нарушениях.

Самый свежий случай: Interactive Brokers были оштрафованы OFAC на $11,8 за млн за сотрудничество с клиентами из Ирана, Кубы, Сирии, Китая, Венесуэлы и России, находящихся под санкциями. Любопытно, что сумма штрафа могла бы составить гораздо больше — 5,2 млрд рублей, однако Interactive Brokers добровольно сообщили о нарушениях, содействовали расследованию, а прибыль от спорных транзакций у компании была невелика.

Еще один нашумевший кейс, но уже с участием российских граждан: Управление обязало американский венчурный фонд GVA Capital Ltd. выплатить штраф в размере $216 млн за то, что он продолжал управление активами российского миллиардера Сулеймана Керимова уже после его попадания в санкционный список.

Принято также разделять первичные и вторичные санкции.

Первичные санкции налагаются на граждан подсанкционной страны или зарегистрированные там компании. Именно США являются трендсеттерами в этой сфере, наиболее активно используя экономические санкции, что связано с ключевой ролью американского доллара в глобальной экономике.

Американский доллар — основная валюта для международных расчетов. Это увеличивает вероятность обнаружения OFAC и другими американскими регуляторами случаев нарушения санкционного режима не только внутри страны, но и в других юрисдикциях.

Более 86% торгового оборота в мире и 60% национальных валютных резервов представлены в американской валюте. Доминирование доллара в мировой экономике неизбежно заставляет все страны подчиняться американскому санкционному режиму.

Вторичные санкции направлены на представителей третьих стран, которые сотрудничают с физлицами и компаниями, находящимися под первичными санкциями. На сегодня США действует в большей степени именно в направлении расширения вторичных санкций в отношении партнеров России.

Механизм вторичных санкций дает возможность привлекать кого угодно к ответственности за сотрудничество с подсанкционными организациями и лицами, даже без доказательства их связи с юрисдикцией США.

Например, в 2020 году OFAC наложило вторичные санкции на швейцарскую компанию TNK Trading International, принадлежащую «Роснефти», за сотрудничество с венесуэльской нефтяной компанией под санкциями. Обе организации никак напрямую связаны с США не были, однако после этого TNK Trading International была внесена в SDN-список.

С помощью вторичных санкций оказывается давление не только на Россию, но и на ее крупнейших торговых партнеров — Индию и Китай. Сейчас в Конгрессе активно обсуждается возможность принятия новых антироссийских вторичных санкций: введение 100%-ных пошлин в отношении России и стран, закупающих российские энергоресурсы.

Сотрудничество с российскими компаниями для международных организаций стало сродни «хождению по минному полю». Никто не хочет платить многомиллионные штрафы, попасть в список вторичных санкций или лишиться лицензии OFAC — прецедентов, когда Управление жестко реагировало на нарушения санкционного режима, уже достаточно много.

Заморозка активов российских компаний и физлиц, а также трудности с открытием счетов в иностранных банках у граждан РФ — еще одно последствие вторичных санкций.

К двум основным причинам введения вторичных антироссийских санкций относятся:
1) поставка в Россию стратегически важных промышленных товаров, оборудования и электроники; 2) помощь в обходе санкций российским гражданам, состоящим в санкционных списках США.

Санкционные ограничения — очень динамичная сфера, в которой буквально каждый день происходят обновления. Для бизнеса, который работает на международной арене, критически важно отслеживать эти изменения и проверять своих партнеров и контрагентов на предмет включенности в санкционные списки. При этом важно знать все нюансы законодательства.

Так, по «правилу 50%», любая организация, которая наполовину и более принадлежит лицу или компании в санкционных списках, тоже попадает под санкции. При этом незнание этих нюансов и отсутствие качественного комплаенса не избавляет нарушителей санкционного режима от наступления последствий — штрафов, судебных разбирательств и, конечно, урона для корпоративной репутации.

Раньше OFAC оперировало в наложении санкций понятием преднамеренного и умышленного совершения запрещенных действий, например, когда банк, зная подсанкционный статус клиента, все равно ведет его обслуживание. Сейчас же в материалах OFAC такая характеристика отсутствует, поэтому любая компания может понести наказание даже за «невольное» нарушение американского санкционного режима и «непреднамеренную» помощь в обходе санкций.

Проверить наличие лица в санкционном списке можно на официальном сайте OFAC, в российских платных сервисах проверки контрагентов или в одной из международных баз комплаенса World-Check,  Dow Jones и LexisNexis Diligence. Необходимо иметь в виду, что информация в базах может быть неполной или устаревшей, также она часто не включает сведения о «связанных лицах» и организациях, в том числе по «правилу 50%».

Наиболее надежное решение — заказать комплексный аудит санкционных и комплаенс-рисков у специалистов Avagard. Вы получите подробный отчет обо всех риск-факторах контрагента: присутствие в санкционных списках, связи с лицами под санкциями, наличие уголовных дел, статуса политически значимого лица, коррупционные риски и другие параметры.

Заполните форму ниже, и специалист Avagard свяжется с вами для обсуждения аудита.